O diário de uma operação

Todos os planos; a edição em massa e os parâmetros de uma estratégia no Trader e acima, e as capturas de tela também: 5 por operação no Trader, 20 no Pro, 50 no Fleet.

O diário vive na operação através das suas contas, então uma decisão tem uma nota qualquer que seja o número de contas. A página da operação mostra os dados em uma faixa, o gráfico e um cartão com abas: Diário, Capturas, Contas (as seguidoras com a auditoria; Pernas em uma estratégia de opções) e, na operação própria de uma conta, Execuções. O diário tem os seus campos à esquerda e as notas à direita; tudo é salvo enquanto você escreve, as notas quando você sai do campo ou pressiona ⌘S. Um salvamento que falha diz isso ao lado das notas e na mensagem embaixo, com Tentar de novo; nada do que você digitou se perde.

O mesmo diário está na página da operação de cada conta: a página de uma seguidora diz Compartilhado pelas 6 contas desta operação acima dele, com as capturas de tela na sua aba e a estratégia e as tags da decisão no cabeçalho. As notas que pertencem a uma só conta vão na aba Notas desta conta; ficam naquela página e na exportação CSV, fora das estatísticas.

Operação anterior e Operação seguinte (‹ ›, ou ← → e j k no teclado) percorrem a lista de onde a página foi aberta: a lista de operações como está filtrada, as operações de um dia ou as operações recentes do painel; a partir da linha de uma conta elas percorrem as operações dessa conta. Assim as operações de um dia são registradas em sequência sem voltar à lista, ou todas de uma vez na página do dia, cada uma na sua linha (a página do dia).

• Nota — de uma a cinco estrelas.
• Calma — quão calmo você estava, de 1 (em tilt) a 10 (calmo), com um clique; o painel detalha os resultados por ela.
• Plano — o stop e o alvo planejados como preços, ou o risco em dinheiro para uma operação sem stop de preço. A linha abaixo mostra a distância do stop, o dinheiro em risco, o R planejado e o resultado em R. Uma operação sem plano usa como unidade o risco padrão por operação da conta. Na página da cópia de uma conta a linha aparece duas vezes: primeiro para todas as contas da operação, depois só para esta conta, a partir da sua própria entrada e tamanho, da sua parte por contratos de um risco em dinheiro (ou do seu próprio risco padrão) e do seu próprio resultado, com o R que alcançou. R no painel →
• Estratégia — o único setup com que se entrou na operação; a página Estratégias, checklists e tags guarda a lista com uma descrição e uma cor para cada uma. Um nome que ainda não está na lista oferece + Nova estratégia “…”: digite o checklist dela, uma regra por linha (cada uma uma regra sim/não), e Criar e usar cria a estratégia e mostra o checklist dela na operação na hora; Sem regras a cria sem elas, Esc desiste. A mensagem embaixo oferece Desfazer, que a tira da operação e a apaga. Mudar a estratégia apaga as respostas do checklist da anterior; a mensagem também oferece Desfazer para isso. Quando a estratégia tem parâmetros ou você tem regras, a linha abaixo diz se a operação os respeitou: No plano, ou Fora do plano com cada um que quebrou.
• Checklist — as regras dessa estratégia, uma linha cada uma com o seu sim/não ou uma nota de 1 a 10, respondidas na página de qualquer conta da operação. Sem estratégia, a linha diz isso; uma estratégia ainda sem regras leva à página onde elas são acrescentadas. O painel diz com que frequência cada regra foi seguida, ou a nota média, quanto custou quebrá-la, e como você opera quando segue o plano inteiro; o seu filtro Checklist mostra cada página como se você tivesse feito só aquelas operações (o painel).
• Tags, um campo por categoria — Erro e Emoção (de fábrica, com o nome no seu idioma até você renomeá-las) aceitam qualquer número de tags, Condição do mercado uma só (escolher outra a substitui); as suas próprias categorias vêm depois, e as tags livres no fim. Os erros que você mais usa aparecem também como chips sob o campo Erro, um clique para pôr ou tirar. Uma tag digitada no campo de uma categoria é criada nessa categoria, e a mensagem oferece Desfazer, que a tira da operação e a exclui de novo. Uma tag acrescentada em Tags sem categoria é perguntada uma vez, ao lado do campo: De que tipo é “erro”? com um botão por categoria. A resposta põe a tag nessa categoria em cada operação que a tem, então as operações dela contam nos números da categoria (uma tag de Erro no custo dos erros), com Desfazer; Agora não a deixa como tag livre e não pergunta de novo neste navegador.
• Notas — o que aconteceu, o que manter, o que mudar.
• Capturas de tela — na sua aba, cole (⌘V em qualquer lugar da página, também nas notas) ou solte imagens; elas são guardadas reduzidas, tantas por operação quanto o plano inclui (Trader 5, Pro 20, Fleet 50). Colada com outra aba aberta, a imagem leva à aba Capturas com as imagens recém-adicionadas e Desfazer; a mensagem embaixo também avisa. Um clique em uma miniatura mostra a imagem em tamanho cheio. Exclua uma imagem com o × da miniatura (ele aparece quando o ponteiro passa por cima, sempre em uma tela de toque) ou abaixo da visualização em tamanho cheio: ela some na hora e a mensagem oferece Desfazer por dez segundos. As suas próprias imagens sempre podem ser excluídas, também em um plano sem capturas de tela. Soltas em qualquer outra página, as capturas vão para as operações delas: uma tirada durante uma operação vai para ela pela hora no nome (uma posição mantida desde um dia anterior só é oferecida); para uma tirada depois são oferecidas as últimas operações anteriores, com as operações do dia sem captura propostas na ordem em que foram tiradas; Anexar anexa todas de uma vez. Soltas em qualquer lugar da página de uma operação, vão para essa operação. Uma que não combina com nenhuma operação vai para as notas do seu dia (capturas do dia).

A página Estratégias, checklists e tags tem duas abas. Estratégias lista os setups com uma descrição e uma cor cada um, e o seu cartão Checklists tem uma aba por estratégia com as regras: acrescente uma com a forma da sua resposta, sim/não ou uma nota. A forma fica assim que operações responderam à regra, então uma regra que você não pergunta mais é arquivada (as respostas ficam) e uma mudada é acrescentada de novo; excluir uma regra exclui as suas respostas. Tags guarda as tags por categoria, uma aba para cada uma e uma para as que não têm; uma tag nova é criada na categoria aberta. Uma estratégia, uma regra, uma tag ou uma categoria excluída aqui some na hora e a mensagem embaixo oferece Desfazer por dez segundos; juntar duas tags, que não pode ser desfeito, pergunta antes.

A página Operações filtra por estratégia, por tags (com ou sem) e pelo checklist, e a edição em massa define a estratégia e acrescenta ou tira tags em muitas operações de uma vez: marque as linhas (Shift-clique seleciona um intervalo), escolha uma estratégia, tags para acrescentar ou tags para tirar, e pressione Atualizar 12 operações. Na visão Todas as contas as linhas trazem as estrelas, a estratégia e as tags da decisão; a edição em massa funciona na visão Só a master, como a lista diz.

A lista vem em páginas de dias de operação inteiros, 50 operações por padrão; 25 ou 100 se escolhem abaixo da lista, onde ficam o intervalo da página e o total (1–53 de 478). Um dia movimentado fica numa página só, então uma página pode ter algumas a mais. A contagem e o P&L acima da lista são os de todas as páginas. Marcar a caixa no topo da lista seleciona a página; a linha abaixo oferece então Selecionar as 478 operações, para que uma edição em massa pegue tudo o que os filtros mantêm.

Os parâmetros de uma estratégia

O cartão Parâmetros, abaixo dos checklists na aba Estratégias, guarda o que o app verifica sozinho em cada operação de uma estratégia, com os dados da própria operação: ao contrário do checklist, nada é respondido. Cada parâmetro é opcional, e um vazio não é verificado.

• Janela de horário — o horário da entrada, no fuso horário escolhido ao lado (New York para começar). O minuto do fim conta, então uma entrada às 11:30 respeita 09:30–11:30; uma janela que termina antes de começar passa da meia-noite.
• Dias — os dias da semana da entrada nesse fuso; nenhum escolhido são todos os dias.
• Instrumentos — escolhidos entre o que você opera: a raiz de um futuro (MNQ), uma ação, um par, o ativo-objeto de uma opção.
• Direção — só long ou só short. Uma estratégia de opções de várias pernas não tem direção e não é verificada por ela.
• Risco por operação — no máximo este dinheiro, na moeda do seu perfil. É o risco que a página da operação mostra: a distância do stop planejado × o tamanho × o valor do ponto, senão o risco digitado no plano (a perda máxima de uma estratégia de opções), senão o risco padrão da conta; uma operação sem risco conhecido o quebra. Assim o limite vale igual para futuros, ações, forex, CFD, cripto e estratégias de opções.
• Perda — no máximo estes R: se o stop foi respeitado. 1,1 deixa margem para o deslizamento.
• Operações por dia — com esta estratégia em um dia de operação, contadas em todas as contas; uma a mais o quebra.

Definir parâmetros os abre como campos e Salvar parâmetros os salva. Um valor que não pode ser verificado, como uma janela só com o início, é recusado com o motivo, e os campos guardam o que você digitou. Depois o cartão mostra os valores, e Editar parâmetros os abre de novo. A verificação é calculada com as operações a cada vez e nunca é guardada, então uma estratégia dada a uma operação mais tarde, um stop movido ou um parâmetro alterado verificam as operações de novo na hora.

No diário de uma operação, abaixo da estratégia, No plano diz que todos os parâmetros foram respeitados. Fora do plano nomeia em palavras cada um quebrado, como entrada às 13:30 (New York), fora da janela 09:30–11:30 ou risco de $ 320, no máximo $ 200, com um link para os parâmetros. O cabeçalho da operação traz o mesmo como chip, e na página do dia a linha de cada operação diz ✓ no plano ou fora do plano: às 13:30 · risco $ 320.

Uma operação sem estratégia é comparada com as suas estratégias pelos parâmetros que descrevem um setup: a janela de horário e os dias, os instrumentos e a direção (o risco, a perda e as operações por dia julgam uma operação mas não a descrevem). A que corresponde é oferecida abaixo do campo de estratégia, Usar Opening range a atribui à operação com Desfazer, e a linha do dia também a oferece; quando várias correspondem, cada uma é oferecida, primeiro a que o plano do dia nomeia. Uma operação que não corresponde a nenhuma, enquanto alguma estratégia tiver esses parâmetros, fica fora do plano: nenhuma das suas estratégias corresponde. Uma estratégia inativa não é oferecida.

Suas regras

O cartão Suas regras, no alto da aba Estratégias, guarda os limites com que você opera todo dia, seja qual for a estratégia. Como os parâmetros de uma estratégia, o app as verifica em cada operação com os dados dela, também numa operação sem estratégia. Cada regra é opcional, e uma vazia não é verificada.

• Operações por dia — no máximo tantas em um dia de operação, todas as contas e estratégias juntas; uma a mais a quebra. A pontuação de disciplina conta as operações a mais por este número em vez da quarta operação.
• Perda diária — no máximo este dinheiro, na moeda do seu perfil: uma operação aberta depois que o resultado fechado do dia a alcançou a quebra. O dia conta como a página do dia o mostra, uma decisão copiada para várias contas uma vez, com o resultado da conta principal.
• Perdas seguidas — fim do dia após tantas: uma operação aberta depois delas a quebra.
• Pausa após uma perda — os minutos de espera: uma operação aberta mais cedo após uma perda a quebra.

Uma regra quebrada aparece onde aparece um parâmetro quebrado: abaixo da estratégia no diário da operação (entrada 4 minutos depois de uma perda; sua pausa é de 15 minutos) com um link para as suas regras, no cabeçalho da operação e nas linhas do dia (fora do plano: 4 min após uma perda). Definir suas regras as abre como campos e Salvar regras as salva; depois Editar regras as abre de novo.

Desfazer uma edição em massa

Uma edição em massa se aplica na hora, e a sua mensagem no pé da página oferece Desfazer por dez segundos. Depois, as Alterações recentes da página Operações listam as edições em massa (de operações e de contas) e as importações dos últimos 30 dias, cada uma com Desfazer (a de uma importação diz Reverter importação, veja os relatórios): a estratégia e as tags das operações de uma edição em massa voltam ao que eram, e uma tag ou estratégia que ela criou some quando nada mais a usa. Um desfazer espera se uma das suas operações foi mudada de novo desde então, na página da operação ou por uma edição em massa posterior; o diálogo diz qual, com links para as operações, e uma edição em massa posterior é desfeita primeiro. A lista mostra primeiro as mais novas, 50 por página (25 ou 100 à escolha).

Modelos de notas e operações revisadas

Os modelos de notas são as perguntas que você responde toda vez, escritas uma vez só: para as notas de uma operação, de um dia e de uma semana. Estratégias, checklists e tags → Modelos de notas os guarda, cada um com o seu nome e o seu texto, salvos ao sair de um campo; Novo modelo adiciona um, Excluir modelo remove um com desfazer. Ao lado de uma nota, Inserir modelo… coloca o texto de um modelo nela (depois do que já existe) e salva.

Marcar como revisada no topo da página de uma decisão, ou R no teclado, marca a operação como revisada; apertar de novo tira a marca. A lista de operações mostra um ✓ ao lado de uma operação revisada, e Só não revisadas lista as que esperam, para que uma sessão de revisão passe por elas com ‹ › até esvaziar a lista. A marca fica com a decisão quando as suas contas são reagrupadas; duas decisões que viram uma continuam revisadas só se as duas estavam.

Saídas parciais

Uma operação vai de uma posição zerada de volta a zerada, então o resultado é o mesmo seja qual for o pareamento das saídas com as entradas. Quando a posição foi montada a vários preços e fechada em partes, o ajuste Pareamento das saídas parciais da conta decide como esse resultado se divide entre as saídas:

• FIFO: uma saída leva primeiro as unidades mais antigas ainda em carteira, como contam os extratos das corretoras;
• LIFO: primeiro as mais novas;
• Custo médio: o preço médio de todas as unidades ainda em carteira, como contam as exchanges de cripto.

Automático, o padrão, é FIFO, e o custo médio para cripto e perpétuos. A aba Execuções de uma operação com saídas parciais mostra o resultado de cada saída pelo método da conta, depois da própria taxa e da sua parte das taxas das entradas (o funding de um perpétuo e o swap do forex contam só no resultado da operação). Uma operação aberta com saídas até agora mostra Realizado até agora entre os seus dados. O método é escolhido na página da conta (Editar no card Conta) e vale na hora: nada é reconstruído, e os resultados das operações, o saldo, o calendário e as estatísticas ficam como estão.

Compradas 50 ações a 199,80, 60 a 205,30 e 40 a 213,00, depois vendidas 70 a 215,40 e 80 a 222,45: a operação ganhou $ 2.046. O FIFO divide em +$ 982 e +$ 1.064, o LIFO em +$ 399 e +$ 1.647, o custo médio (205,52) em +$ 691,60 e +$ 1.354,40.

Um fechamento faltando

O histórico de uma corretora pode não ter uma execução: o add-on do NinjaTrader não estava rodando, ou uma sincronização leu só os últimos dias. As conexões que informam suas posições – o add-on do NinjaTrader 8 a partir da versão 1.2.0, a Rithmic, a TopstepX, OANDA, cTrader, DXtrade, IG, Capital.com, TradeLocker e os programas para o MetaTrader a partir da versão 1.3.0 – enviam as posições abertas de cada conta a cada sincronização, e o TakeJournal as compara com a posição que as suas execuções dão:

• Onde a corretora não tem posição enquanto o diário ainda tem uma operação aberta, o fechamento está faltando: a operação é fechada sem saída ali. A saída e o resultado são desconhecidos (? (fechamento faltando)), então ela fica fora das suas estatísticas, do calendário e do Spotter, e novas execuções nunca são pareadas com ela.
• Onde as posições diferem de um jeito que nenhum fechamento faltando explica (a corretora comprada 3, o diário comprado 1), nenhuma operação muda; a página da operação aberta diz o que cada lado mostra.
• Uma diferença conta a partir do seu segundo relatório, então uma execução ainda a caminho não dispara nada.
• A página da operação, a conta e o cartão da conexão dizem isso, e chega um alerta do tipo Um fechamento faltando na página Contas, nos seus dispositivos com notificações e por e-mail; Perfil → Notificações o desliga.
• As corretoras de ações também informam as suas posições: a tastytrade a cada sincronização, a Interactive Brokers (quando a sua consulta Activity inclui Open Positions) e as corretoras via SnapTrade uma vez por dia, com o histórico que leem. Uma diferença que nenhum fechamento faltando explica (ações transferidas de outra corretora) não muda nada ali nem gera aviso.

Corrija na página da operação: Adicionar a execução de fechamento (lado, tamanho, preço e hora; a operação fecha com o seu resultado), importe de novo as execuções do dia onde a conta aceita um arquivo, ou Fechar sem saída (a operação fica fora das suas estatísticas e o alerta termina). A Rithmic informa só os contratos que uma conta tem ou negociou naquele dia, então um fechamento que ela não conhece mais é encontrado assim que a conta volta a negociar aquele contrato. NinjaTrader 8: um fechamento faltando →

Desdobramentos e mudanças de símbolo

Um desdobramento muda quantas ações uma posição tem sem uma operação: depois de um desdobramento de 2 para 1, 30 ações viram 60 pela metade do preço. Desdobramento ou mudança de símbolo na aba Execuções de uma operação com ações digita um: um desdobramento (mais ações novas que antigas, 2 para 1 ou 3 para 2), um grupamento (menos, 1 para 10) ou uma mudança de símbolo (um ticker novo para as mesmas ações), com o dia a partir do qual vale. As execuções da ação antes desse dia passam a contar como contariam depois, em todas as operações da conta: um desdobramento multiplica as ações e divide o preço, uma mudança de símbolo dá o ticker novo, então uma venda depois desse dia fecha o que foi comprado antes. O resultado de cada operação continua o mesmo, e as execuções continuam como a corretora as informou.

A aba Execuções mostra o desdobramento ou a mudança de símbolo no seu dia, e uma execução que ele muda com a quantidade, o preço ou o ticker da corretora riscados ao lado do que conta agora. Editar e Remover na sua linha o alteram, e Alterações recentes na página Operações lista cada um com Desfazer. Funciona em qualquer conta sua, também numa que uma corretora sincroniza.

A Interactive Brokers (as Corporate Actions do extrato Activity, pela conexão ou em um arquivo Flex Query), a tastytrade e a SnapTrade informam os desdobramentos e as mudanças de símbolo de uma ação, que chegam com a sincronização ou a importação, marcados da corretora: ficam como a corretora os informou, sem Editar nem Remover. Um desdobramento conta pela proporção que a corretora informa, ou pelas ações que ela retirou e devolveu quando dão uma proporção simples (4 para 1, 1 para 10, 3 para 2); as ações novas de um dividendo em ações, pelo que a conta tinha antes. Um que você já digitou não entra duas vezes, e o diário recusa digitar um ao lado do da corretora. O que o diário não conta (uma fusão, um spin-off, um desdobramento cuja proporção a corretora omite, o ajuste de uma opção) um arquivo importado lista entre as linhas não contadas: digite você mesmo esse desdobramento e feche à mão uma posição que uma fusão levou.

O que uma sincronização ou um extrato importado não conseguiu contar fica na conta. A página da conta e a aba Execuções da ação mostram cada um com o seu dia, o que moveu, as palavras da corretora e o que fazer: informar o desdobramento, adicionar a execução de fechamento que falta após uma fusão, ou adicionar as ações que um spin-off ou uma transferência moveu. Feito o tira quando a posição fecha, com desfazer.

Uma opção sobre a ação é ajustada junto com ela. Um desdobramento inteiro (2 para 1, 3 para 1) oferece no seu formulário ajustar da forma padrão as opções que você manteve durante ele: tantos contratos para um, com o strike dividido igual, cada uma como uma linha própria na aba Execuções da opção. Qualquer outro você digita com Ajuste de opção na aba Execuções de uma operação com opções: Após um desdobramento (os contratos novos pelos antigos e o novo strike) ou Nova entrega (os mesmos contratos sob a nova raiz que a corretora indica, como MSFT1, e quantas ações um contrato entrega). Os ajustes de uma opção da Interactive Brokers e da tastytrade chegam com a sincronização ou a importação.

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